CN: 11-6035/N
ISSN: 2096-2223
科学数据发展政策与规划 II 区论文（已发表） • 版本 ZH2 Vol 9 (1) 2024
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英国科学数据发展政策与规划
Policies and planning for advancing scientific data development in the UK
张耀南，任泽瑶，康建芳，李红星
ZHANG Yaonan, REN Zeyao, KANG Jianfang, LI Hongxing
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： 2023 - 08 - 24
： 2024 - 01 - 20
： 2023 - 11 - 09
： 2024 - 01 - 29
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摘要&关键词
摘要：英国是较早明确科学数据/研究数据定义的国家。英国的科学数据政策是国际典范，英国的数据发展战略、规划和行动计划等，有效地推进了英国在全球科学数据管理共享与再利用中的领先地位。本文通过查阅大量文献、网站等信息资源并进行分析，对英国科学数据政策、支持机构与发展规划进行了系统梳理，结果表明，英国在围绕科学数据发展、管理、共享和应用等方面，形成了政府部门、支持机构和研究机构等不同层面的科学数据管理政策体系，形成了国家和监管机构层面的科学数据战略规划和行动计划，为英国在科学数据开放共享和利用方面维持国际领先地位提供了保障。英国将科学数据中心纳入国家基础设施建设的做法，保障了英国科学数据资产的持续积累、管理共享和高效利用。英国的科学数据发展政策体系和推动科学数据发展的规划及计划的做法，可为我国科学数据中心建设提供参考。
关键词：英国科学数据；政策体系；监管机构；实践成效；发展规划
Abstract & Keywords
Abstract: The United Kingdom (UK) stands as a pioneer in offering a clear definition of scientific data/research data, setting a global standard with its policies on scientific data. The UK’s data development strategy, planning, and action plans have effectively positioned it as a global leader in the realm of scientific data management, sharing, and reuse. This paper conducts a systematic review of the UK's scientific data policies, supporting institutions, and development plans through a comprehensive analysis of literature, websites, and other information resources. The results illustrate that the UK has established a comprehensive policy framework for scientific data management across various levels, encompassing government departments, supporting institutions, and research organizations. This framework revolves around the development, management, sharing, and application of scientific data, and incorporates strategic planning and action plans at both the national and regulatory levels. These initiatives have laid a solid foundation for the UK’s international leadership in the open sharing and utilization of scientific data. Notably, the UK’s practice of incorporating scientific data centers into national infrastructure construction ensures the continuous accumulation, management, sharing, and efficient utilization of scientific data assets within the country. The UK’s policy system for scientific data development and its planning practices in fostering such progress can serve as a valuable reference for the establishment of scientific data centers in China.
Keywords: UK’s scientific data; policy system; regulatory bodies; practical effectiveness; development planning
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引 言
英国作为世界科学研究的领导者，科学数据是其发展的关键性要素之一[1]。根据英国于2016年发布的《开放数据协议》[2]中的定义，科学数据/研究数据（Research data）是研究人员在工作过程中通过实验、观察、建模、访谈或其他方法收集的定量信息或定性陈述，或是现有研究结论的信息。科学数据包括统计数据、数字图像集、录音、访谈记录、调查数据和带有适当注释的实地观察、解释、艺术品、档案、发现的物品、出版的文本或手稿，其主要目的是为支持或验证一个研究项目的观察、发现或产出提供必要的信息[2]。
英国政府于2001年投资启动为期6年的“E-Science核心计划”，开启了科研项目中的数据管理工作[3]。2003年成立英国数据管理中心（DCC），为英国高校的数据管理提供专业建议，促使英国国家数据管理机构成立，强化了科研资助机构的数据管理和科学数据的开放共享，也推动了英国高校科研数据管理实践迅速发展。20世纪后期，在倡导“自由、开放、合作、共享”的开放科学理念和欧盟“促进欧洲研究迈向开放科学的培训”项目的推动下，英国政府开始部署科学数据开放行动与计划，从宏观层面为科研机构制定科学数据管理政策，为科学数据的开放政策提供指导。2016年，英国为科研人员以及科学数据使用者提供了更详细可行的政策依据，为英国各研究理事会、高等院校制定科研数据管理政策提供了基础框架[4]。2019年发布的《国家数据战略》中指出科学数据是科学研究的核心，科学数据基础设施是英国的一项重要的国家资产。多年来，英国在多项文件和倡议中提出了与科学数据相关的基础设施的政策和倡议。2012年，英国内阁办公室明确将数据列为国家基础设施的重要组成部分。英国皇家学会在《科学作为一个开放的企业》报告中倡议，在共享科学数据方面应更加开放，建议建立全英国的科学数据基础设施。根据英国大学联盟2017年发布《英国研究数据基础设施》[5]的报告，截至2022年，根据STATISTA机构的最新研究，英国有近456个数据中心[6]。总的来说，这些文件和举措反映了英国对促进科学数据共享和管理的持续支持。在英国科学数据相关政策的发展中，英国科学数据的主要支持和监管机构通过制定科学数据管理政策以及科学数据发展相关计划，在推动英国成为全球科学数据管理和长期保存研究的典范中发挥了巨大的作用。同时各大资助机构对科学数据政策的频繁修订，以及仅在2022年上半年英国就发布了近十项数据政策，可见英国国家自上而下对数据发展以及科学数据管理的重视。
本文采用网络调研和内容分析法，搜集英国科学数据相关的部门机构、历年发布的数据政策文件、科学数据中心发展案例等信息，对所得资料分类整理后进行分析并形成结论。通过研究英国科学数据发展过程中的政府部门和机构组成、政策文件以及发展成效和存在问题，分析英国科学数据相关机构、政策在其科学数据发展过程中所承担的角色和责任、所起的作用，旨在为中国科学数据中心建设提供参考。
1   英国科学数据主要支持和监管机构
英国的科学数据支持和监管主要包括各类研究理事会和监管机构，高校等研究机构，信息技术部门、图书馆等组织机构，这些机构持续为英国的科学数据提供政策、技术、基础设施、资源和平台支持。总体来看，可将英国对科学数据的支持与监管机构划分为国家政府部门，科研资助机构、研究机构及高等院校及科学数据管理机构。国家政府部门在政策层面提供统筹规划。科研资助机构、研究机构和高等院校是科学数据的主要支持和生产机构。科学数据管理机构是收集、发布数据的核心，是科学数据基础设施建设的支撑。目前，英国已建立起一套较为全面的自上而下的科学数据管理政策及法规支持体系。
1.1   英国政府部门
英国政府部门，主要在政策层面提供科学数据统筹规划，在法律层面提供法律支持。英国政府为提高科研效率和产出，对由数据驱动的科学发现在整个国家经济发展领域内的应用表现出重视。例如，由英国内政部和退休保障部等部门共同参与行政数据研究网络项目[7]，旨在为社会、经济领域科研人员提供访问相关行政数据的安全环境。统筹科学数据宏观政策的英国政府机构见表1。这些政府部门为英国数据发展设定数字、数据和技术的战略方向，制定数字、数据和技术战略和标准，帮助鼓励、发展和管理英国的科学、研究和技术产出，就政策和决策向政府提出建议，提供科研数据资料开放存取的详细政策和实施指南，制定开放数据、受管制数据、内部数据的开放管理政策等。
表1   统筹科学数据宏观政策的英国政府机构
序号政府机构数据相关职责
1内政部[8]
（Home Office）		其开放数据策略表明有意在英国旗舰数据平台data_gov.uk上发布更多研究数据，通过英国数据存档库（UK-DA）在严格限制条件下促进数据访问和利用[9]。
2内阁公署[10]
（Cabinet Office）		政府数字服务（GDS）用于跨政府联合数据，包括“创建跨政府参考架构并识别、启用和标准化对服务交付最关键的跨政府数据登记”和data.gov.uk（或“查找公开数据”）；负责监督政府位置数据的地理空间委员会，这些数据是经济和社会的关键基础数据[11]。
3中央数字和数据办公室[12]（Central Digital & Data Office，CDDO）领导政府的数字、数据和技术（DDaT）职能，为政府设定数字、数据和技术的战略方向，制定数字、数据和技术战略和标准，如技术规范、服务标准和开放标准，负责跨政府DDaT绩效和保障，包括支出控制、领导能力开发和DDaT能力框架制定。
4政府科学办公室[13]
（Government Office for Science，GO-Science）		描述各部门如何利用自然科学和社会科学、工程和医学为制定政策提供可靠的证据基础，通过网络和合作支持和发展政府科学与工程专业，就政策和决策向政府提出建议。
5科学创新和技术部[14]（Department for Science, Innovation and Technology，DIST）负责鼓励、发展和管理英国的科学、研究和技术产出。DSIT还负责管理必要的物理和数字基础设施。在立法和监管层面，DSIT负责实施关键的立法和监管改革，以推动竞争和促进创新。这包括创立新的在线安全法案、新的数据保护和数字信息法案以及审批新的数字市场、竞争和消费者法案。
6国际发展部[15]（The Department for International Development ，DFID）提供科研数据资料开放存取的详细政策和实施指南[16]，要求科研人员提交科学数据管理计划（DMP），对申请访问者提供原始数据，元数据必须提交国际发展部存储库且在出版物中提供数据链接。
7数据标准局[17]
（Disabled Students' Allowance，DSA）		通过建立标准，使跨政府共享和使用数据变得更容易和更有效。在处理数据项目时可以遵循多种标准、指南和其他资源。DSA领导有关数据标准的跨政府工作，以支持政府数据的共享和互操作性。
8国家统计局[18]（Office for National Statistics，ONS）包括收集数据以及分析和发布涵盖英国经济、人口和社会的统计数据，ONS还负责维护部门间商业登记和商业结构数据库。
9文化、媒体和体育部[19]（Department for Digital, Culture, Media & Sport，DCMS）负责2017年至2023年的数字经济和互联网建设。
10英国气象局[20]
（Met Office）		制定针对开放数据、受管制数据、内部数据的开放政策，同时提出数据访问方面的挑战。
11卫生和社会保健部[21]（Department of Health and Social Care，DHSC）负责卫生数据基础设施
12运输部[22]（Department for Transport，DFT）运输数据基础设施
13教育部[23]（Department for Education，DFE）教育数据基础设施
14城镇升级、住房和社区部[24]（Department for Levelling Up, Housing and Communities，DLUHC）有关住房的数据基础设施和由地方当局管理的数据基础设施
1.2   科学数据资助机构
英国的科研资助机构、研究机构及高等院校，是英国科学数据生产、研究和储存的重要核心部分。与科学数据有关的主要资助机构见表2所示。这些资助机构，在支持学术研究的同时，实现了对应用科学数据发展的支持。如英国研究与创新部（UKRI）是英国科学研究项目的核心资助机构，承担了英国近90%的科研项目的资金支持。UKRI由商业、能源和工业战略部主办，是一个非政府性的公共行政机构，拥有独立于政府的资助决策能力，也是英国政府的主要资助机构，共包含9个理事会[25]，分别是：工程与物理科学研究理事会（EPSRC）、医学研究理事会（MRC）、生物技术与生物科学研究理事会（BBSRC）、自然环境研究理事会（NERC）、科技设施理事会（STFC）、经济与社会研究理事会（ESRC）、艺术和人文研究理事会（AHRC）7个研究委员会，以及创新英国（Innovate UK）和研究英国（Research England）[25]。其中，英国对于高等教育机构的资助由UKRI下的研究英国理事会负责，其具体事项由研究英国理事会下的英格兰高等教育资助委员会（HEFCE）、威尔士高等教育资助委员会（HEFCW）、苏格兰资助委员会（SFC）、英国经济部（北爱尔兰）（DENI）等机构开展具体的资助事宜。
表2   科学数据主要资助机构
机构类别机构名称（或含简要说明）
资助机构研究与创新部
（UK Research and Innovation，UKRI）		主要任务是资助研究，支持英国各学术领域的研究以及为研究生培养提供资助。UKRI是英国公共研发的基础，支持3942所大学、企业和其他组织的54 006名研究人员和创新者。
高级研究与发明局（Advanced Research and Invention Agency，ARIA）建立在UKRI之外独立的研究资助机构，是英国研发领域或UKRI的补充部分，其主要投资高风险和新颖融资方式。ARIA于2022年全面投入运营[26]。
惠康基金会（WELLCOME）英国最大的非政府来源的生物医学研究资助者[27]。
国家健康与护理研究所（National Institute for Health and Care Research，NIHR）英国政府临床、公共卫生、社会护理和转化研究的主要资助者。[28]
研究机构英国健康数据研究中心（HDR UK）、英国行政数据研究（ADR UK）、高级成型研究中心（AFRC）、先进制造研究中心（AMRC）、农业工程精准创新中心、农业食品与生物科学研究所、艾伦图灵研究所、动植物卫生署（APHA）、阿马天文台、英国艺术委员会、威尔士艺术委员会、原子武器机构、巴布拉罕研究所、比森癌症研究所、剑桥晶体学数据中心、坎普登秀利坞食品研究协会（Campden BRI）等。
高等学校伦敦大学、牛津大学、伦敦帝国理工学院、剑桥大学、曼彻斯特大学、爱丁堡大学、伦敦国王学院、布里斯托大学、华威大学等。
1.3   科学数据管理机构
科学数据的管理机构，负责科学数据的基础设施建设、数据收集、数据发布以及提供具体的数据管理政策等。联合信息系统委员会（JISC）和英国数据管理中心（DCC）作为英国科研数据管理的两大支持性机构和平台，通过与高等学校的合作，提高了学校乃至国家科研管理水平。其中JISC侧重于提供资金和网络、技术等基础设施建设；DCC负责的内容则更加具体，更多地起到指导作用。英国科学数据主要管理机构见表3所示。
表3   英国科学数据管理机构
序号机构名称主要职能角色任务
1联合信息系统委员会[30]（The Joint Information Systems Committee，JISC）一家英国非营利性公司，通过提供网络和IT服务以及数字资源，以支持继续教育和高等教育机构的研究及科学数据管理。主要负责英国所有高等教育机构收集和发布法定数据的责任，为各大高校的科研数据管理工作（必要基础设施、科研数据管理能力）提供支持性工作。
2英国数据管理中心[31]（The Digital Curation Centre，DCC）引领英国相关科学研究和实践的核心机构，是全球公认的科研数据管理和数据监护能力建设中心，其与研究机构广泛合作，帮助、设计、实现和部署科研数据管理[7]。负责具体的培训项目实施以及政策制订和数据管理规划等问题的咨询。
3英国数据档案馆[32]（UK Data Service ，UKDA）英国的国家数据存档专业中心，收藏了英国最大的社会科学和人口数字数据。英国数据档案馆通过获取、开发和管理数据及相关数字资源以供二次使用来支持社会科学研究和教学。通过数字保存和迁移到新存储介质确保数据，供当前及未来的研究人员使用。促进科学数据的使用和再利用，开展国内和国际与数据相关的项目和计划。
4国际研究数据联盟[33]（Research Data Alliance，RDA）一个国际性组织，旨在推动全球研究数据共享和利用，英国是该组织的创始成员之一。推动了一系列研究数据相关的国际合作和标准化工作。
5开放研究数据工作组[34]（Open Research Data Task Force，ORDTF）旨在推进英国研究数据开放共享和利用的实施。负责评估英国研究数据开放共享的现状和障碍，并提出相关政策和建议。
6研究信息网络[35]（Research Information Network，RIN）一个政策部门，受UKRI的9个研究理事会和3家国家图书馆资助。主要为英国的研究人员、研究机构及科研资助机构提供有效的政策支持。
英国研究部门对科学数据中心的组织及建立也十分重视[29]。例如UKRI的多个研究理事会都投资建立了特定学科的数据中心，如ESRC建立了英国数据存档（UKDA）中心，AHRC建立了虚拟艺术数据服务和历史数据服务中心，NERC建立了国家地理科学数据中心、大气数据中心等多个数据中心[25]等。自然环境研究理事会建设有5个数据中心，分别是英国海洋资料中心、环境数据分析中心（其中包括英国大气数据中心、自然环境研究理事会地球观测数据中心、英国太阳能系统数据中心）、环境信息数据中心（陆地和淡水）、国家地球科学数据中心和极地数据中心（极地和冰冻圈），收集和保存资助项目的科研数据，使其能为后续研究所利用。
2   英国科学数据政策梳理
英国科学数据的支持与监管机构通过制定系列科学数据政策以及相应的科学数据管理政策，以支撑科学数据的管理及发展。1998年英国政府部门发布了《数据保护法案》，英国成为最早开始探索数据监护这一领域的国家之一[36]。2016年发布的《开放科学数据协议》中，首次提出了一系列明确和实用的原则来处理科学数据。英国国家和科研资助机构要求高校加快科研数据管理政策制定进程，为了应对科研资助机构的政策要求以及更好地获得资助，各高校也制定了自己的数据管理政策。
2.1   科学数据政策
英国的科学数据政策主要分为由英国政府发布的国家层面的数据政策、由研究理事会等科研资助机构制定的科学数据政策、由高等院校制定的科学数据管理政策三大类，如表4所示。英国高等学校层面也制定了数据管理政策。如伯明翰大学制定研究业务守则中的研究数据部分，爱丁堡大学制定的研究数据管理政策，牛津大学的研究数据和记录管理政策，利物浦约翰摩尔斯大学的研究数据政策，以及曼彻斯特大学、南威尔逊大学等79所大学，均制定了数据管理、共享和利用的相关政策，在不同程度范围规范了科学数据的汇交、管理、共享和利用（鉴于大学较多，不一一列举）。在这些政策的推动下，英国在科学数据建设和开放共享方面处于世界领先地位。自1998年至今，英国政府发布了一系列数据相关政策（表4–5）。通过分析归纳，英国科学数据的政策发展可分为4个阶段：培育阶段（1998–2010年）：为支持国家数据发展由英国内阁办公室、经济与社会研究委员会等部门颁布国家层面的数据政策；推进阶段（2010–2013年）：各大资助机构、高校以及数据管理机构均开始制定科学数据相关政策；成熟阶段（2013–2020年）：对已有的科学数据政策进行修订；改革阶段（2020年至今）：英国脱欧后的新一波数据政策发布热潮。
表4   英国政府发布的数据政策
政策名称发布/修订时间政策说明
《数据保护法案》[37]1998年发布/2020年修订对与个人有关的信息处理，包括获取、持有、使用或披露此类信息做出新规定的法案。
《信息自由法案》[38]2000年该法案为个人获取公共部门的信息提供了便利和法律依据，明确规定，公共机构有公开特定信息的义务，公民享有向公共部门索取和访问公共部门信息的权利。
《自由保护法》[39]2012年从“数据库权利（database right）”出发，扩大信息自由范围，明确政府部门和其他公共机构主动发布可重复使用数据集的义务，改变信息专员的任用和问责安排，以加强其在数据保护权力行使过程中的独立性。
《开放数据白皮书：释放潜能》[40]2012年要求政府部门必须以机器可读的形式来发布数据，并要求促进受资助项目科研数据的开放获取。
《通过拨款资助支持研究数据管理成本》[41]对如何在项目经费中支出研究数据管理费用做了明确规定。
《公共部门信息再利用条例2015》[42]2015年依据欧盟发布的《公共部门信息再利用条例》由英国政府修订的本国条例，其对公共机构持有、生产、收集及保存的各类型数据的再利用进行了规定。
《英国通用数据保护条例》（UK GDPR）[43]2021年规定了英国大多数个人数据处理的主要原则、权利和义务，执法机构和情报机构除外。
《数据：新方向——政府回应咨询》[44]2021年旨在推动数据保护制度改革，帮助英国实现更多个人数据使用的收益。
《国家数据战略任务 1 政策框架：释放数据在整个经济中的价值》[45]2021年政府行动框架，旨在设定正确的条件，使私营和第三部门数据在英国各地更容易使用、获取和获取，同时保护数据权和知识产权。
《国家数据战略监测和评估框架》[46]2021年为国家数据战略创建了监测和评估框架。
《数据保护和数字信息法案》[47]2022年标志英国脱欧后数据保护框架计划改革的重要一步，增加了与科学研究领域有关的行为必须符合与研究领域相关的公认道德标准。
《数据共享治理框架》[48]2022年阐述了对积极主动、更简单和更快的数据共享的集体承诺。其中，对科研数据从业者提供了数据项目的一般指南和资源，并提出在制定数据政策时要注重数据标准和数据质量。
表5   英国资助机构的科学数据政策
机构政策名称发布/修订时间政策说明
经济合作与发展组织（OECD）《开放获取公共资助研究数据的宣言》[49]2004年提倡建立公共资助的科学数据的开放获取机制。
英国研究委员会（RCUK）（2017年更名为UKRI）《研究成果开放获取的立场声明》[50]（修订后为《开放获取政策指南》）2005年发布/2013年修订要求公共资助研究成果的出版机构应当通过开放存储和开放出版，尽可能地开放给社会公众。RCUK成为全球首个实施强制性OA政策的科研资助机构。
RCUK《研究数据管理最佳实践指南》[51]2011年发布/2015年修订提出科学数据管理政策方面的七大原则，2015年修订版中细化了数据政策通用原则，明确提出公共资助产出的科研数据应当及时、负责、尽可能地开放，并应坚持开放数据的可发现性、可理解性和可获取性。
EPRSC《研究数据政策框架》[52]2011年3月阐述EPRSC对管理和提供资助的研究数据的期望和要求。
RCUK《数据政策通用原则》[53]2011年4月为各理事会科研数据政策制定提供总体框架。
DCC《制定数据管理与共享计划》指南[54]2011年概述了制定数据管理与共享计划的过程与基本方法。
AHRC《研究资助指南》[55]2011年研究数据政策及管理计划指南包含在研究资助指南中。
DCC《制定科研数据政策五步法》[56]2014年明确了政策的适用范围与主体，对之后科研数据政策的制定提供借鉴。
STFC《科学数据政策》[57]2016年希望通过机构存储库管理数据，最大限度地提高所汇总相关数据中获得的科学价值。
NERC《研究数据政策和指南》[58]2016年要求所有NERC资助的项目都必须与相对应的NERC数据中心合作，以实施数据管理计划，确保具有长期价值的数据保存。规定以商定的格式提交给数据中心，并附有所有必要的元数据。
RCUK、原HEFCE、WELLCOME、英国大学协会联合发布《开放数据协议》[2]2016年约定了开放数据采集、生成、管理和使用的十项原则，确保收集和产生的科学数据尽可能以符合相关法律、道德、监管框架以及学科规范的方式开放共享。
BBSRC《研究数据共享政策》[59]2017年建议申请人基于数据收集和管理标准尽可能提供科学数据，并希望研究产生的科学数据能以尽可能少地限制、及时且负责任的方式提供给科学界用于后续研究。
WELLCOME《数据、软件和材料管理与共享政策》[60]2017年该政策规定研究人员应如何管理和共享由惠康资助的研究和产出管理计划产生的数据、软件和材料。
ESRC《研究数据政策》[61]2018年定义了ESRC、研究数据服务提供商以及研究人员的角色和责任。其中研究数据被定义为与研究人员有关或感兴趣的信息。
欧盟（EU）《通用数据保护条例》[62]2018年取代了欧盟在1995年推出的个人数据《数据保护指令》，推动了数字经济发展。是处理个人数据和转移数据方面保护自然人的法规。
CRUK《研究数据战略》[63]2022年促进不同模式的数据整合，并将大数据的洞察力转化为,为受癌症影响的人带来更好的结果。
UKRI《战略2022-2027，共同改变明天》[64]2022年提出四项变革原则和六项战略目标，规划建立一个高质量的科研和创新体系，以此推动英国经济、社会、环境和文化的发展。
2.2   科学数据管理政策
英国科研管理机构以及科研资助机构广泛认可的科学数据政策体系都与《开放数据协议》[2]定义的模式密切相关，主要是通过制定科学数据管理计划（DMP）来实现科学数据的有效管理，并提出应从项目初始阶段就规划共享数据的具体计划，并在数据管理计划中列出。通过整理资助机构出版的科学数据政策及其提供的支持范围，可将科学数据管理政策体系分为政策范围、政策规定和提供的支持三大类。政策范围包括已发布的数据和发布日期；政策规定包括时间限制、数据计划、开放的分享及访问、长期监护、监控；提供的支持包括指南、资料库、数据中心、成本费用。
英国科学数据管理贯穿于整个科学研究生命周期。英国高校图书馆的科研数据管理服务多数基于数据的生命周期理论展开。包括政策总体框架和科研数据生命周期管理两部分。数据管理政策的总体框架包括：前言、定义、范围、相关者责任、数据管理计划、培训咨询服务、相关政策链接、历史版本、所有权、资金支持、检查审核、数据创建。科研数据生命周期管理包括：数据保存、数据访问、数据利用、数据共享、数据处理、数据迁移、数据安全。2015年由阿玛国际（ARMA International）、RLU校园有限公司、鲁吉特有限公司（RUGIT）、学院、国家和大学图书馆协会（SCONUL）、大学和学院信息系统协会（UCISA）和JISC发布的《英国大学研究数据管理指南》报告提出了关于机构RDM实施所需技能和系统的详细建议[65]。
同时，对于科学数据的管理还需关注到工具和基础设施建设及资源和成本预算两部分。目前通用的管理工具是以DCC的数据生命周期模型为基础架构，推出的一款数据管理计划在线生成工具DMPOnline[66]，以提高数据管理计划的制定效率，促进数据管理计划的标准化；基础设施建设是数据管理的基础，包括数据管理所需要的硬件和软件，以及连接基础设施与服务的各种接口。制定基础设施的建设标准，便于不同的系统、数据库实现对接，为规范数据管理提供基础，为制定数据描述标准提供参考[67]。在资源和成本预算方面，基金机构需要充分考虑发布和实施计划的资源，将硬件、软件和人员培训等费用规划在项目预算中，UKRI在数据共享共同原则中要求，应合理使用公共基金来支持科研数据的管理与共享，使有限的研究经费效益最大化。因此，有效的数据管理计划能帮助研究机构确保项目中任何一项费用的合理性，有效的资源规划和成本预算可以将与资源相关的角色和权责联系起来，共同推进数据管理计划的开展。
3   英国科学数据发展规划
英国在科学数据开放共享和利用方面一直处于领先地位，英国在推动科学数据发展中，不同时期规划了一系列数据管理、共享、能力建设、基础设施建设的研究、管理以及国家数据战略或计划。从2001年启动“E-Science核心计划”，到《为数字化未来转型：2022年至2025年数字和数据路线图》[68]，先后部署了一系列科学数据相关计划。表6列举了近年来英国不同时期的部分主要的科学数据发展规划或计划。英国首相在英国2023年的愿景中提出：“我们将站在全球技术、网络、数字和数据监管的最前沿——加强英国作为全球服务、数字和数据中心的地位，为英国人民创造最大的商业和就业机会”[69]。在英国脱欧公投后的前5年（2017–2021年），英国政府平均每年发布两份与数据相关的高级别政策文件。为应对第四次工业革命和“脱欧”挑战，英国尤其注重对数据重大设施的建设，在UKRI的投资和STFC理事会的统一运营下，开展从学术研究到产业研发的全链条创新，英国政府正在建设一个支持欧盟以外英国未来目标的数据制度。
表6   英国主要科学数据发展战略规划
规划/计划名称发布/修订时间内容简介
“E-Science”核心计划[3]2001年重点开展项目数据管理工作
《制定数据管理与共享计划》[70]2011年由DCC发布的关于制定数据管理与共享计划的意义与基本方法。
《抓住数据机遇：英国数据能力策略》[71]2013年强调政府须改变责任的承担方式，从“技术”“基础设施、软件和协作”“安全与恰当地共享和链接数据”三方面提高数据处理能力。
《2013–2015年英国开放政府伙伴关系行动计划》[72]2013年从开放数据等5个方面规划了2013–2015年的行动计划，从宏观层面为科研机构制定科学数据管理政策提供指导。
《我们的增长计划：科学和创新（2014–2020）》[73]2014年提出数据驱动经济的愿景，并呼吁发展全英国的数据基础设施以支持科学研究和创新。
《2015–2020年政府社会研究战略》[74]2015年提及需要发展数据科学技能。
《英国科学和技术设施委员会（STFC）研究数据管理计划》[75]2017年该计划旨在促进研究数据管理和共享最佳实践，确保研究数据的可持续性和可访问性。该计划为英国科学和技术设施委员会的研究项目提供了研究数据管理框架。
《产业战略》[76]2018年承诺投资包括支持科学研究与创新在内的数据基础设施。
《国家数据战略》[77]2019年发布/2022年更新阐明通过数据的使用推动创新，为处理和投资数据以促进经济发展建立了框架。战略提出要确保数据基础设施的安全性和弹性。
《英国研发路线图》[78]2020年发布/2021年更新阐明了英国在科学、研究和创新方面的愿景和雄心。通过加强科研基础设施和机构建设，提升科学影响力。
《英国数字战略》[69]2020年发布/2022年更新提升英国数字治理与数字标准制定的全球领导地位，提出数据基础、数据技能、数据可用性、数据责任4项核心能力以及在数据领域的5个优先任务。
《英国研究数据共享战略计划》[79]2021年旨在促进研究数据的开放共享和再利用，并支持英国研究机构的数据管理实践。为英国研究数据服务机构提供更多的资源和资金支持，更好地支持研究数据的管理和共享。
《英国数据和分析研究环境计划》[80]2021年作为UKRI数字研究基础设施计划的一部分，旨在设计和提供协调一致且值得信赖的国家数据研究基础设施。
《为数字化未来转型：2022年至2025年数字和数据路线图》[68]2022年设定了英国到2025年数字和数据的跨政府共同愿景，提出了六大策略，其中任务三是做出更好的数据助力决策。
《英国研究与创新（UKRI）2022年至2027年战略（Our strategy 2022 to 2027）》[64]2023年提出未来五年重点发展的六个战略目标，在目标二中提出要建立“世界级的场所”，即确保英国作为全球领先的研究和创新国家的地位，并且提出为世界一流的研究和创新提供安全的尖端基础设施。未来将重点开发和维护尖端的研究和创新基础设施，包括数据基础设施。其中UKRI的优先事项包括开放研究出版物，并使科学数据尽可能地开放，但在必要时又能保证科学数据的安全性。
4   英国科学数据实践成效及问题
4.1   英国科学数据实践成效及案例
英国科学数据政策的发展与不断升级，促进了跨学科研究和创新，开放共享的科学数据可以被更广泛地利用，有助于不同学科领域的研究人员开展更多的跨学科研究合作，从而推动了研究和创新的发展；促进了科学交流和合作，开放共享的科学数据可以被更多的科学家和研究机构使用和引用，有助于促进科学交流和合作，从而推动科学研究的进步；促进了科学数据管理和质量控制，英国政府对科学数据的开放共享实行严格的管理和监管，有助于促进科学数据的质量控制和管理，从而提高科学数据的可靠性和可重复性。
在英国科学数据政策支持下，在促进科学研究和技术创新方面，英国的科学数据中心发挥了重要作用，这些数据中心为英国政策制定、商业决策、社会发展等方面提供了有力的数据支持。例如：
英国生物银行（UK Biobank），是一项收集和存储了近50万名参与者健康信息和生物样本的大型研究计划，旨在探索基因、生活方式和环境对健康和疾病的影响。该中心提供了一个完整的数据管理和存储解决方案，包括数据获取、数据质量控制、数据存储、数据访问和数据安全等方面。
英国天文学数据中心（UK Astronomy Data Centre），是一个致力于管理和发布天文学数据的中心。该中心为英国天文学家和国际天文学家提供了广泛的天文学数据，包括天体观测数据、天文图像和天文模拟数据等。该中心的数据存储和管理系统支持多种数据格式和访问方式，包括FTP、HTTP和REST等。
英国气候数据中心（UK Climate Data Centre），是一个由英国气象局运营的数据存储和分发中心，致力于收集和存储全球气象、气候和海洋数据。该中心的数据被广泛应用于气候模型、预测和决策制定，如研究全球气候变化趋势、预测自然灾害等。
英国社会科学数据档案馆（UK Data Service），是英国最大的数字社会科学数据存储库之一，拥有超过8万个数据集，包括调查数据、实验数据、统计数据等。该中心的数据被广泛应用于社会科学研究，如研究教育、卫生、就业等社会问题，为政策制定和社会发展提供了重要的数据支持。
艾伦图灵研究所（Alan Turing Institute），是英国的国家数据科学和人工智能研究所，成立于2015年，其主要资助者EPRSC也是该合资企业的成员。该机构的研究涉及各种领域，包括人工智能、机器学习、数据隐私和网络安全等，其研究成果对于推动英国的科技创新和经济发展具有重要意义。
4.2   英国科学数据实践中存在的不足
在2019年由英国商业、能源和工业战略部发布的《开放研究数据工作组：最终报告》[81]，针对英国的开放科学数据政策和基础设施格局进行了概述，并指出政府已经表明打算将英国置于数据革命的最前沿。但在加速发展的国家任务下，通过分析英国以往科学数据相关的发展政策和措施，发现在以下方面存在着一些不足：
数据资源不均衡。尽管英国在科学数据方面的投资和政策促进了许多大型研究项目和机构的发展，但是这也可能会导致数据资源不均衡问题。一些小型机构和项目可能缺乏足够的资源和支持，难以访问和共享科学数据，这可能会影响其研究成果的质量和影响力。
数据管理问题。随着科学数据的增加和共享，数据管理问题变得更加突出。许多研究机构和项目缺乏充足的数据管理能力和经验，可能会导致数据质量不稳定、格式混乱、安全风险等问题。
数据共享问题。尽管英国政府推动数据共享的政策，并且有许多科学数据中心致力于数据共享，但在实际操作中，仍存在一些数据不充分共享的情况，这可能导致科学研究的不连续性和不充分性。例如，某些数据可能受到法律、商业机密、隐私等因素的限制，可能无法共享。此外，某些研究人员可能会对共享数据的质量和可靠性产生疑虑，这可能会限制数据共享的范围和影响。
数据保护问题。随着技术的进步，保护科学数据的隐私和安全变得越来越重要。然而，英国政府在数据保护方面的法规和措施并不充分，可能会对科学数据的安全和隐私造成威胁。
数据可持续性问题。随着科学数据的不断增加和更新，如何保证数据的可持续性和长期可访问性是一个重要的问题。需要建立可持续的数据存储和维护机制，以确保数据的安全和可靠性。
投资与人才问题。虽然英国政府投资了大量资金用于建设科学数据机构，但是在某些领域仍然缺乏足够的资源，例如高性能计算资源，这可能会导致研究人员的招聘和设备更新的不足，缺乏专业的科学数据管理人才，从而影响科学数据管理的质量和效率，同时影响科学研究的质量和效率。
5   英国科学数据未来发展趋势及启示
英国政府在科学数据开放共享和利用方面一直非常重视，通过不断推动相关政策和计划的制定和实施，以促进英国科学数据的发展和创新。通过梳理英国在科学数据方面的机构职能和政策规划，总结出以下五个方面的特征与发展趋势，为我国科学数据发展政策与规划布局提供创新思路。
（1）推广科学数据开放共享：英国政府一直在推进开放科学政策，旨在促进科学数据的开放共享和科学合作，包括通过建立更加开放的数据平台和政策框架，鼓励研究机构和研究人员将其数据公开共享，为研究人员提供更多的开放共享平台和资源，以便更好地管理和共享科学数据。
（2）注重数据安全和隐私保护：随着越来越多的研究机构将其研究数据开放共享，保护数据安全和隐私的问题将成为关注的焦点。可能会看到更多的措施来确保科学数据的安全和隐私，如更加严格的访问控制和加密技术的使用。
（3）合理的科学数据管理计划：英国的一些研究机构正在规划更优的科学数据管理计划，以便更好地管理和共享科学数据，包括规范数据管理和共享的流程和标准，确保科学数据被妥善管理、保存和共享，并为研究人员提供更好的数据管理和共享服务。
（4）提供更好的科学数据基础设施：英国政府和研究机构正在投资于建设更加完善的开放科学数据基础设施，以便更好地支持科学数据的共享和利用，为研究人员提供更便捷的数据共享和利用平台，这包括提供更好的数据存储、分析和共享平台，以及更好的数据安全和隐私保护。
（5）数据智能和人工智能的应用：随着人工智能技术的发展，越来越多的研究机构开始尝试使用数据智能和人工智能技术来分析和利用科学数据，未来将会有更多的研究机构开始应用这些技术，以提高科学数据的价值和效率。
数据可用性声明  
本文调研数据采用CC BY 4.0协议授权获取使用，可通过以下地址访问：https://doi.org/10.12072/ncdc.nieer.db3933.2023。
致 谢
感谢科技部基础条件平台咨询项目“全球国家级科学数据中心发展趋势研究”（E3907901）；国家冰川与冰冻沙漠科学数据中心(2020000339)；中国科学院冰川与冰冻沙漠科学数据中心能力建设项目（XXH-13514-0209）资助。
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稿件与作者信息
论文引用格式
张耀南, 任泽瑶, 康建芳, 等. 英国科学数据发展政策与规划梳理[J/OL]. 中国科学数据, 2024, 9(1). (2024-01-26). DOI: 10.11922/11-6035.csd.2023.0139.zh.
张耀南
ZHANG Yaonan
主要承担工作：论文研究提纲、论文撰写、最后定稿。
yaonan@lzb.ac.cn
（1966—），男，甘肃省天水市人，博士研究生，研究员，研究方向为e-Science研究及数据工程技术体系研究。
任泽瑶
REN Zeyao
主要承担工作：信息搜集和整理、论文撰写。
（1994—），女，甘肃省天水市人，硕士研究生，助理工程师，研究方向为科学数据制备、挖掘及分析。
康建芳
KANG Jianfang
主要承担工作：论文研究方案与思路、信息搜集与撰写。
（1981—），女，甘肃省天水市人，硕士研究生，工程师，研究方向为科学数据中心运行管理及数据挖掘应用。
李红星
LI Hongxing
主要承担工作：论文研究方案与政策建议指导。
（1981—），女，甘肃省庆阳市人，博士研究生，工程师，研究方向为科学数据共享与积雪遥感。
科技部基础条件平台咨询项目“全球国家级科学数据中心发展趋势研究”（E3907901）；国家冰川与冰冻沙漠科学数据中心(2020000339)；中国科学院冰川与冰冻沙漠科学数据中心能力建设项目（XXH-13514-0209）
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出版历史
I区发布时间：2023年11月9日 （ 版本ZH1）
II区出版时间：2024年1月29日 （ 版本ZH2）
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