金砖国家科学数据发展政策与规划 - 中国科学院计算机网络信息中心

科学数据发展政策与规划 II 区论文（已发表） • 版本 ZH3 Vol 9 (1) 2024

金砖国家科学数据发展政策与规划

Policies and planning for advancing scientific data development in BRICS

张耀南，张杰，任泽瑶，张彩荷，康建芳，李红星

ZHANG Yaonan, ZHANG Jie, REN Zeyao, ZHANG Caihe, KANG Jianfang, LI Hongxing

DOI: 10.11922/11-6035.csd.2023.0137.zh
CSTR: 32001.14.11-6035.csd.2023.0137.zh

： 2023 - 08 - 24

： 2024 - 01 - 19

： 2023 - 09 - 21

： 2024 - 01 - 26

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摘要&关键词

摘要：科学数据作为支持科学研究、社会治理和经济发展的战略资源，不仅是推动科学研究创新的动力源泉，也是重塑国家科学技术水平和生产力的主导力量与重大战略资源，在促进经济高效增长、地区可持续发展中起着重要支撑作用。本文以俄罗斯、巴西、印度和南非为例，梳理总结四国科学数据的发展政策、支持和监管机构、管理措施和战略规划。研究结果表明，金砖各国政府对科学数据的理解与需求不同，依据其各自国情发展，成立了不同层次的支持和监管机构，形成了系列科学数据发展政策。同时发现金砖国家对发展速度快、潜力大、可持续性强的科学数据十分重视，而且金砖国家合作机制的建设，对推动地区间开放科学的相互合作与科学数据的高效发展起到了积极影响，可为我国科学数据相关政策与规划的制定提供参考。

关键词：金砖国家；科学数据；监管机构；发展政策；发展规划

Abstract & Keywords

Abstract: As a strategic resource to support scientific research, social governance and economic development, scientific data functions not only as a driving force for promoting scientific research and innovation, but also as a major strategic resource for reshaping national science and technology levels and productivity. Moreover, it plays an important role in promoting efficient economic growth and fostering sustainable regional development. Using Russia, Brazil, Indian and South Africa as case studies, this paper summarizes the development policies, support and regulatory bodies, management measures and future plans with regard to scientific data in the four countries. The findings show that BRICS governments have different perspectives and needs for scientific data, leading them to establish different levels of support and regulatory agencies based on their individual national conditions. This has resulted in the formulation of a series of distinct scientific data development policies across the BRICS nations. At the same time, it is found that BRICS nations attach great importance to scientific data due to its rapid development, immense potential and strong sustainability, and the construction of the BRICS cooperation mechanism has played a positive role in promoting mutual cooperation and efficient development across regions. This study hold significant reference value for the formulation of scientific data-related policies and planning in China.

Keywords: BRICS; scientific data; regulators; development policy; development planning

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引言

随着数据密集型科学研究范式的发展，产生并应用于科学研究活动的科学数据（或称研究数据、科研数据）成为支撑科技创新、经济发展及国家安全的战略性信息资产^[1]。科学数据所反映的是有科学研究意义的数据集，是推动科学研究创新的动力源泉^[2]。科学数据高效管理是科学研究实践的重要组成部分，通过形成必要的资源支持，普及科学知识、科学技术成果，为国家发展创造先进的数据条件，是确保获得世界级突破性成果的关键要素。制定科学数据相关政策以保障和规范科学数据的合理有效管理与共享已成为全球共识^[3-4]。当下，在美、英和澳大利亚等国均已制定出涵盖国家、政府职能部门、科研机构、高等院校和数据存储/共享中心等不同层面的科学数据政策体系^[5]背景下，金砖国家也将实现科学数据开放共享，确保科学数据资产高效利用，上升为维护自身国际竞争能力的一项重要策略。

俄罗斯的科学数据体系起步较早，其科学数据主要由俄罗斯科学院等机构负责收集、存储和管理，由政府组织参与了国际科学数据标准的制定和实施，以促进俄罗斯科学研究和创新的发展。巴西的科学数据主要由巴西国家科学和技术发展基金会（CNPq）等机构负责收集和管理，政府机构积极促进科学数据的开放共享和互联互通，同时推动科学数据的跨领域应用，将科学数据与社会经济发展相结合，促进可持续发展和社会进步。南非的科学数据主要由南非科学研究委员会（NRF）等机构负责收集、管理和分享，政府部门致力于提高科学数据的可访问性和可利用性，注重科学数据的社会影响，将科学数据应用于解决社会问题和推动社会变革。印度的科学数据中心主要由政府建立，最早建立的国家级科学数据中心是印度空间研究组织（ISRO），是印度的国家航天机构。该组织创建于1969年，主要从事与航天和空间科学有关的研究。在印度政府数据本地化以及不断增长的数据消费拉动下，印度的科学数据中心市场也在蓬勃发展中。据统计，2000年后，俄罗斯、巴西、南非和印度的数据资源体系建设都逐步完善，并通过构建数据中心、研究所、数据库等重要数据资源机构，科学数据也逐渐发展。

2006年金砖国家组建，形成金砖国家合作机制。自成立以来，金砖国家就科技创新领域（包含科学数据在内）的发展提出了一系列倡议、措施、文件和协议。回顾近年来金砖国家领导人峰会，领导人宣言中均强调科技创新的重要性和促进科学数据共享与合作的意愿，鼓励各国加强在科学数据领域的合作。金砖国家之间通过共同制定科技合作议程、签署科学数据共享协议、设立资金支持计划等，加强了金砖国家科学数据的跨境合作、交流及科学数据的开放与共享。本文对金砖国家（俄罗斯、巴西、南非、印度）科学数据发展政策和规划策略进行归纳，以期为我国的科学数据发展和长期规划，与金砖国家之间更好地开展科学数据交流合作提供参考。

1 科学数据主要支持与监管机构

科学数据根据每个知识领域的质量标准进行维护和保存，可共享数据应以可以公开访问的方式进行管理，遵循项目保护和相关知识领域所定义的道德、法律和安全限制。随着大量科学数据产生和科学数据的广泛应用，金砖各国相应建立了科学数据的支持与监督机构。金砖国家数据支持和监管机构如表1所示。除了拥有大量的基金资助机构，还包括权威的数据信息监管机构：如俄罗斯基础研究基金会和科学研究基金会，为科学研究和科技计划创新提供财政和组织支持；巴西圣保罗研究基金会“数据管理计划”也针对科学数据提出一系列要求，提交数据时必须遵循项目产生成果及元数据描述，明确保存和共享政策以及保留和提供数据的期限，描述存储数据产品的机制、格式及标准，以便第三方能够获取。与此同时，各国为推进数据共享进程，提升数据资源使用力度，以及应对因海量数据资源引起的信息及个人隐私安全问题，也逐步形成众多数据监管机构。如印度不仅在数据管理方面有成熟且完善的政策文件和法律规定，并建立了专门监管实施的机构以贯彻落实，对违规个人和企业也有明确的惩罚制度；巴西国家数据保护委员会和国家个人数据保护局主要负责确保个人数据隐私安全保护，并提供指导、规范和监督服务等；南非信息监管机构也实现了对数据资源的高效管理，从而确保数据透明度和问责制，提高其可靠性、可用性、真实性和完整性。

表1 金砖国家数据支持和监督机构

国家	主要机构	主要职责
俄罗斯	俄罗斯基础研究基金会（Russian Foundation for Basic Research，RFBR)	RFBR以赠款的形式分配预算资金支持科学发展，为基础研究工作提供竞争性支持，为科学和技术发展的优先领域提供科学和技术基础并形成研究潜力，加强国家的创新体系，在知识生成块和成果商业化块之间建立牢固的组织联系。
俄罗斯	俄罗斯科学基金会（Russian Science Foundation，RSF）	RSF旨在通过资助通过竞争性选择的科学、技术计划和项目，为基础科学研究和探索性科学研究提供财政和科学研究设施方面的支持。
的	基础设施和教育计划基金（The Fund of Infrastructural and Educational Programs）	该基金是实施国家创新政策的主要工具之一，在国家支持创新的工具体系中占有重要地位。旨在通过形成和发展创新基础设施，为合格人才和职业教育系统提供财政和非财政支持，提供机构和信息援助，向市场推广技术解决方案和制成品。它的使命是促进俄罗斯经济在纳米技术和相关经济高科技领域的创新发展。
的	国家统计署（Russian Federal State Statistics Service，Rosstat）	Rosstat是一个联邦执行机构，负责形成关于俄罗斯联邦社会、经济、人口、环境和其他社会进程的官方统计信息，以及俄罗斯联邦关于官方统计核算领域控制立法规定的方式和案例。
巴西	国家个人数据和隐私保护委员会（National Council for the Protection of Personal Data and Privacy，CNPD）	CNPD作为一个独立的行政实体，具有公法规定的法人资格和权力，具有行政和财政自主权。旨在保障个人数据隐私安全，以便在处理其个人数据时捍卫自然人的权利、自由和保障。
	国家个人数据保护局（Agency National Personal Data Protection，ANPD）	ANPD是联邦公共行政机构，负责确保个人数据的保护，并指导、规范和监督对立法的遵守。旨在为改善个人数据处理代理监管的举措提供广泛的透明度和可见性，并介绍其管理的项目进展，以便向社会提供最新信息。
	国家科学技术发展委员会（Conselho Nacional de Desenvolvimento Científico e Tecnológico，CNPq）	CNPq是与科学、技术、创新和通信部联合的公共基金会，在制定和实施科学、技术和创新公共政策方面发挥着关键作用。旨在促进科学、技术和创新研究，并促进培养合格的人力资源，以便在各个知识领域进行研究。
	圣保罗研究基金会（Fundação de Amparo à Pesquisa do Estado de São Paulo，FAPESP）	FAPESP规定管理和共享基金会资助的项目所产生的科研数据成果，以确保为科学、技术、社会经济和文化进步带来最大利益。除使资源合理化外，对数据的适当管理还有助于研究的可重复性，并允许促进新的研究，提高数据资源的共享和重用性。
南非	国家研究基金会（National Research Foundation，NRF）	NRF作为政府授权的研究和科学发展机构，为科学研究和关键研究基础设施提供资助。旨在创建创新的资助工具，促进研究职业发展，增加公共科学参与，建立领先的研究平台，以促进所有学科领域的知识成果。
	南非统计局（Statistics South Africa，SSA）	SSA旨在通过优化、合作和创新转变统计数据的生产、协调和使用，达到通过数据生态系统改善生活的意愿。
	信息监管机构（The Information Regulator（South Africa）	通过有效的政策制定，实现对电子环境中记录的创建、接收、维护、管理、使用和处置的数据信息的有效且系统控制；确保电子记录的有效管理，提高用户的访问性，提高其记录的可靠性、可用性、真实性和完整性；提高透明度和加强问责制^[6]。
印度	电子和信息技术部（Ministry of Electronics and Information Technology）	通过电子数据形式服务于公民，加强印度在互联网治理中的作用，采用多管齐下的方法，促进研发和创新，通过数字服务提高效率，并确保网络空间安全。
	印度数据保护局（Data Protection Authority of India，DPA）	成熟、独立且全能的数据保护监管机构，拥有广泛的权力来制定法案中许多条款的法规和行为准则，有权收集确保遵守法律所需的信息，并对违规行为进行处罚。除了制定法规外，DPA还将负责制定企业行为准则、调查违规案件、收集监管信息并对企业实施处罚。
	印度数据保护委员会（Data Protection Board of India）	不是监管实体，权限为确保对任何数据泄露采取补救措施，并向企业发出指示，要求他们遵守法律；可以通过命令对不遵守法律的行为进行处罚或实施自愿和解。

2 金砖国家科学数据政策体系

通过研究和分析金砖国家（俄罗斯、巴西、南非、印度）的科学数据政策体系的发展，我们发现：从发展态势上看，巴西和南非开始推动科学数据的开放共享较早，并发布了一系列政策文件和法律规定来促进数据的管理和共享，而俄罗斯和印度在科学数据领域的政策制定和发展相对滞后^[7]，但俄罗斯和印度后期在关于数据方面的政策体系相对完善。从科学数据相关政策的首次发布时间上看，南非于2003年发布了《南非科学和技术研究法》，俄罗斯于2006年发布了《俄罗斯联邦科学和技术政策基本原则》，巴西于2011年发布了《巴西科学、技术、创新和通信国家战略计划2011–2014》，印度在2017年才发布《印度数据保护框架白皮书》。

金砖国家合作机制的成立，对各个成员国的科学研究和科学数据在科学合作、人才交流、科研基础设施建设、数据共享、资金支持等方面产生了积极影响。2022年6月16日，中国科学院、南非科学院、巴西科学院、俄罗斯科学院和印度国家科学院共同签署了《金砖国家科学院大数据支撑可持续发展北京联合声明》。该联合声明指出，科学、技术和创新是应对全球挑战和实现可持续发展目标的重要驱动力，五国科学院认可大数据在可持续发展政策制定中的贡献，强调加强科技创新及数据共享合作的重要性，并将进一步推动金砖国家科学界广泛合作，共同努力应对健康、气候变化、粮食安全等方面的共同挑战，助力实现可持续发展目标^[8]。2022年4月26–27日，中国科学院发起金砖国家可持续发展大数据论坛，旨在进一步推动金砖国家在科技创新领域的科技合作。在论坛中，五国代表一致认为，要在可持续发展大数据领域合作开展科学研究，加强可持续发展目标的监测和评估。论坛期间，围绕“大数据支撑粮食安全与减贫”“大数据支撑数字经济”“大数据支撑城市可持续发展”“大数据支撑气候变化应对与灾害应对”“大数据支撑生物多样性保护”主题召开5个平行会议，研讨利用科技创新和国际科技合作应对全球和区域可持续发展挑战的新路径、新手段，为实现联合国2030年可持续发展议程注入新动力。五国科学院承诺，优先推进农业、粮食安全与减贫、数字经济、可持续城市与乡村发展、生物多样性保护以及气候行动与减灾等领域的大数据合作^[9]。在金砖国家科学数据合作方面，各国应根据各自相关政策及法规等优势，在科技创新，大数据发展领域各展身手，进一步推进金砖国家“朋友圈”的科技进步和数字经济发展。俄罗斯、巴西、南非和印度重要的科学数据政策见表2。

表2 金砖国家重要的科学数据政策

国家	政策名称（体系）	时间	针对主题
俄罗斯	《俄罗斯联邦安全法》^[10]	1992	不仅提出信息安全的概念，还提出了情报安全概念。
	《俄罗斯联邦参与国际信息交换法》^[11]	1996	提出保护俄罗斯在国际信息交换中的利益，对交换过程中的信息资源、信息产品、信息服务等进行管控，以保护俄罗斯联邦的机密信息和大众信息安全。
	《俄罗斯联邦国家信息政策构想》^[10]	1998	提出通过建立信息安全保障体系，保护国家机密和其他机密，保护信息资源和信息基础建设免受信息恐怖主义和信息犯罪的威胁；加强与全球信息网的互动关系，建立监督跨境信息交流安全状况的机构组织，协调各部门以防止国家信息安全受到威胁。
	《俄罗斯联邦信息安全纲要》^[12]	2000	首次将以往通用的“信息保护”概念变为更加广泛和现代的概念——“信息安全”。
	《国家信息安全学说》^[13]	2000	对《俄罗斯联邦信息安全纲要》（草案）基本内容进行完善，并提出了俄罗斯国家信息安全保护目的、任务、原则和基本内容。
	《俄罗斯联邦个人数据法》^[14]	2006	是俄罗斯隐私法的支柱，并要求数据运营商采取“所有必要的组织和技术措施，保护个人数据免受非法或意外访问”。
	《俄罗斯联邦关于信息、信息技术和信息保护法》^[15]	2006	该法规定了整个信息立法系统的准则、对信息安全的立法保护，调整相关主体在开展寻找、获得、传递、生产和传播信息以及使用信息技术和进行信息保护时产生的法律关系。
	《关于提供获取国家和地方政府机构活动信息的途径》^[16]	2009	作为联邦法引入了初级统计数据普遍可用的推定。
	《俄罗斯联邦行政机构开放数据概念》^[17]	2014	为开放数据系统奠定了制度、法律和技术基础，该概念将走向开放数据的过程概括为4个方面，包括制定方法和规范性文件，通过认证、登记和公布开放数据的主要工具，通过披露国家和市政数据的计划，以及最后启动俄罗斯联邦开放数据门户（data.gov.ru）。
	《国家机构和地方自治机构开放数据发布方法建议》	2014	包含了政府机构发布开放数据的具体准则，提供了一个相关的、结构化的、有针对性的工具，通过解释法律、建议最佳的合规做法、提供适用的国家和国际技术标准的案例，确保地方自治机构符合俄罗斯联邦的立法要求。
	《俄罗斯联邦开放数据行动计划》^[18]	2014	概述了要开展的活动、预期结果、时间表，并指定了负责的执行者。该行动计划包括发展开放数据领域的立法支持、发展监管法律支持、发展开放数据基础设施、开放数据的获取、形成开放数据生态系统和发展非国家机构等行动。
	《俄罗斯联邦科学和技术发展战略》^[19]	2016	规定了到2035年俄罗斯联邦科技发展的目标。该战略计划包括增加科研经费投入、改善科研基础设施、加强科学教育和培训等。
	《俄罗斯联邦信息安全学说》^[10]	2016	俄罗斯国家安全领域重要的战略规划文件。该文件阐明了当前俄在信息领域的国家利益及面临的主要安全威胁，确定了保障信息安全的战略目标和主要方向。
	《俄罗斯联邦2017–2030年数字经济发展计划》^[10]	2017	提出信息基础设施和信息安全是构成数字经济的主要基础设施要素，确定了信息安全的基本原则：优先使用国产软件和设备，使用俄罗斯本国技术，以确保传输信息的完整性、机密性、安全性和可访问性。
	《俄罗斯联邦主权互联网法案》^[20]	2019	该法基于目前互联网安全背景而提出，就域名自主、定期演习、平台管控、主动断网以及技术统筹5个方面，构建起俄罗斯以保护数据主权为目标的网络安全体系。
	《关于数字创新领域的实验性法律制度》^[10]	2020	该法律于2021年1月28日生效，这是俄罗斯第一部与人工智能数据安全相关的“监管沙盒”法律。对监管沙盒的规范主要包括三个方面：一是强调有真正的创新；二是确保人工智能技术与数据隐私保护协调一致；三是可以动态调整试验内部的规则和数据。
	《关于联邦国家信息系统“国家数据管理统一信息平台”的规定》^[10]	2021	提到“数据橱窗”概念。“数据橱窗”是一个软件和硬件的结合体，使用单一的信息平台和单一的系统，实现公共部门、机构和组织间数据的传输和存储。
	《俄罗斯联邦国际信息安全领域国家政策框架》^[10]	2021	确定了俄罗斯联邦信息安全领域的国家政策框架。
巴西	《联邦宪法》^[21]	1988	不仅保护包括通信、电报、电话和数据通信保密性在内的隐私权，还涉及消费者保护。此次修正中，《宪法》第5条涉及个人和集体权利的修正案增加了一个新部分，指出“保护个人数据的权利，包括在数字媒体中的权利，是根据法律条款得到保障的”。
	《巴西良好数据法》^[22]	2011	规范了包含个人或法人实体支付记录信息数据库的创建和管理，旨在建立信用记录。
	《信息获取法》	2012	对政府部门和机构提出要求，要对信息进行管理、保护和开放，尤其是机密信息和个人信息的保护。对联邦宪法规定的公民享有的“对信息获取的权利”做出了具体的阐释，是保障公民获取政府信息权利的最直接和最具有实践操作性的法律。
	《巴西开放数据政策》^[23]	2016	要求公共机构将其数据开放共享，包括科学研究数据，以促进科学研究和创新。
	《巴西战略规划2018–2022》^[24]	2017	建立组织战略、确定优先事项和要实现的目标，以履行其机构使命，即“确保和促进科学、技术、创新和通信的进步，以期实现可持续发展和提高巴西社会的生活质量”。
	《巴西数据保护法》^[25]	2018	尽管巴西多年来一直有一些稀疏的、由部门驱动的数据隐私标准（主要针对银行、健康和消费者为基础的企业），但它仍然缺乏一个全面的、普遍适用的个人数据处理框架。然而，2018年8月14日，颁布了第13.709/18号法律（巴西数据保护法，简称“LGPD”），以规范“个人或法律实体（无论是公共还是私人）处理个人数据，包括通过数字方式处理个人数据”。
	《巴西数字化转型战略（E-Digital）》^[26]	2018	提到对标国际数据监管规范和流程，促进巴西企业进入国际市场促进数据中心和数据市场发展；刺激开放创新、数据可移植性和开放数据作为技术工具，从而提高企业竞争力。
	《国家创新政策》^[27]	2020	指导政府在促进经济和社会创新活动、加强机构间协同作用以及提高创新相关的、公共政策有效性方面的行动，为在巴西进行创新的公司和其他机构带来更高的生产力。
	《科学、技术和创新战略规划（2020–2030年）》^[28]	2020	根据巴西现实提出的挑战，提高国家的科学能力。促进创业、创新和应用研究，促进可持续发展。（取代《战略规划2018–2022》）
	《数字政府战略》^[29]	2020	目标是通过推动公共部门数字化转型，旨在提高政府服务的效率、透明度、可行性和积极影响，为公民提供更优质、更简单、更易于访问且成本更低的服务。
	《国家创新战略》^[30]	2021	将国家创新政策制定的指令与相关职能部委实际执行的行动联系起来；根据与创新相关的主要指标制定了四年目标；还包括行动计划，其中包含参与实施创新政策的不同部委和机构制定的实际措施。
	《巴西数据监管战略》^[31]	2021	巴西数据保护局（ANPD）确立了作为数据保护监管机构的三个主要目标，分别是：促进加强数据保护文化，建立有效的数据保护监管环境和提高ANPD根据LGPD规则运作的能力。
南非	《南非国家科学技术与创新法案》^[32]	2008	为南非的科学、技术和创新发展提供了框架，并提出了促进科学数据管理和共享的要求。
	《国家综合ICT政策白皮书》^[33]	2016	是南非的信息、通信和技术（ICT）政策。其主要目标之一是为实施南非政府对开放治理和开放数据的承诺提供框架。
	《非洲开放科学平台：科学的未来和未来的科学》^[34]	2018	本文件提出了一项战略草案，并为非洲开放科学平台（AOSP）提供了科学依据。其目的是作为创建平台的详细工作的框架，还概述了平台的拟议治理、成员和管理结构、初始供资方法以及启动前的目标。
	《科学、技术和创新白皮书》^[35]	2019	本白皮书基于对国家创新体系（NSI）的广泛审查，设定了南非政府的长期政策方向，以确保科学、技术发挥越来越大的作用以及更加繁荣和包容的社会中的创新（STI）。
	《2020–2022年行动计划》^[36]	2021	履行其开放数据承诺。南非的三项承诺是：开放数据；财政透明度和公开合同；受益所有权透明度。
	《国家数据和云政策草案》^[37]	2021	该政策草案旨在将南非经济转变为数据密集型和数据驱动型的数字经济。特别是，为提供数据和云服务创造有利环境，以努力“走向南非数据密集型和数据驱动型”，确保社会和经济发展以及包容性^[38]。
	《南非共和国数据保护法》	2021	南非共和国已采取重大措施实施与数据保护和个人信息有关的法律和法规，该国第一部具体数据保护法于2021年7月1日生效，与世界其他国家一道，在第四次工业革命的数字时代保护隐私权^[39]。
印度	《信息技术法》^[40]	2000	是印度颁布的第一部有关网络活动的基本法，自此印度成为在计算机和互联网领域拥有专门立法的国家。
	《国家网络安全政策》^[41]	2013	旨在组建国家网络安全治理机制，并由此催生了“国家关键信息基础设施保护中心”（NCIIPC）。
	《印度数据保护框架白皮书》^[42]	2017	白皮书为数据保护提供固定法律框架，也为后续起草数据保护法做准备，旨在推动数字经济增长，保护公民个人数据安全。
	《个人数据保护法案》^[43]	2019	该法案的目的是确保在机构和大型科技公司处理个人数据时有一个框架或规则可以遵守。在该法案中，个人数据被分为三类：敏感的个人数据（如健康、性取向、财务），关键的个人数据（由政府定义），以及一般的个人数据。
	《2020年数据中心政策草案》^[44]	2020	该草案旨在加快数据中心增长速度并推动印度成为全球数据中心。

3 金砖国家科学数据发展规划

随着科技和实践的发展，创建、共享和利用数据的方式也在发生变化。通过制定符合国情发展战略与规划愿景，实现对数据资源的长期管理，满足研究者对数据的需求，促进普遍、公平地获取有质量保证的科学数据、数据服务、产品和信息。对于俄罗斯、巴西、南非来说，为了使数据管理计划和基础设施建设更加全面，管理内容更趋向专业化和领域化，在发展和加强数据资源的基础上，通过制定发展策略和计划力求以数据服务为主，实现具有竞争优势的科学领域发展，提高数据资源开放的透明度及加强问责制，促进数字时代的资源共享和技能的发展，从而推进科学、技术和创新领域的国际合作。

例如，《俄罗斯联邦科学技术发展战略》^[45]确定了科技发展的主要目标，明确了该领域国家政策的原则、优先事项、主要方向及措施的实施，以确保俄罗斯联邦的长期可持续、动态和平衡发展。《巴西数字化转型战略（2022）》^[46]提出将数字、科学、技术和工程视为数字经济的三重形式，促进数据经济的生态系统建设，激励数据中心的基础设施建设。南非《国家数字及未来技术战略（2020）》^[47]指出需认识并解决“数字技能鸿沟”，通过优先数字技能行动点的路线图，基于识别、分类和集体构建全面数字技能的指导方针，促进高级数字技能的发展，加强高等院校、研究实体以及私营和政府部门的研究和创新能力。俄罗斯、巴西、南非的数据战略规划概览具体见表3–6。

表3 俄罗斯数据战略规划概览

序号	战略规划名称	主要内容	发布时间
1	2020年前俄罗斯创新发展战略^[48]	旨在应对创新发展领域面临的挑战和威胁，确定国家创新政策的目标、优先事项和工具。为创新实体的发展以及支持开发的商业化制定了长期指导方针，并为基础科学和应用科学部门提供资金。	2011-12
2	2014–2020年俄联邦信息技术产业发展战略及2025年前远景战略^[49]	评估了行业的现状，定义了其进一步发展的目标和方法，还明确制定了国家为实施该战略所采取的保障措施及预期目标，包括构建数据中心、开放国家数据、加速发展服务产业作为实施该战略的必要外部条件等。	2013-11
3	俄罗斯联邦科学技术发展战略^[45]	为实施俄罗斯联邦的任务和国家优先事项提供科学和技术支持。规划了国家未来10–15年的科技创新优先发展方向，包括发展数字技术、人工智能、开发大数据、机器学习及人工智能系统等。	2016-12
4	2017–2030年俄罗斯联邦信息社会发展战略^[50]	明确了俄罗斯信息社会发展方向，为国家当局、企业和公民密集使用信息和通信技术奠定了基础。主要包括发展信息空间；发展信息基础设施；确保科技通信技术创新应用；确保数字经济中的国家利益等。	2017-05
5	俄罗斯联邦数字经济计划^[51]	推进利用现代数字技术，保证国家信息安全，主要包括大数据、神经网络技术和人工智能、量子技术、新型制造技术、工业互联网、机器人和传感器、无线技术等。	2017-07
6	2024年前俄罗斯联邦国家发展目标和战略任务^[52]	确保到2024年，国内所有用于发展数字经济的支出与2017年相比至少增加3倍。建立一个用于高速传输、处理和储存大量数据，并能供所有组织和家庭使用的可持续的、安全的信息和电信基础设施。	2018-05
7	国家科学技术发展计划^[53]	将科技视为应对诸多国家及全球经济社会挑战的关键工具，旨在通过推动人工智能和技术创新升级，实现知识型结构转型和技术升级，完善知识型经济发展模式。	2019-04
8	2019–2021年RFBR活动计划^[54]	将基础科学研究重点放在科学和技术发展战略中确定的优先领域；为“超级科学”项目提供资金，并监督其实施，进行初步科学研究；组织实施跨学科基础科学研究项目；促进科研人员之间的合作，以获得可用于解决实际问题的基础科学成果。	2019-12
9	俄罗斯联邦长期基础科学研究计划（2021–2030）^[55]	旨在确定主要挑战和改进战略规划体系，确保俄罗斯联邦的竞争力和科学领导地位。通过获得基础和探索性科学研究的突破性成果，确定大规模的科学任务，形成研究方向，并使用满足现代技术要求的科学基础设施；形成新的合作机制，包括国际合作机制，以发展跨学科研究，增强科学流动性，为**和国家安全进行基础性和探索性科学研究。	2020-12
10	总统研究项目计划^[56]	旨在促进形成一个享有世界认可的先进基础和探索性研究部门，并确保以科学和技术基础为主的经济增长和社会发展。组织竞争性的科学计划和项目，为最有能力和最有效的研究人员提供赠款支持。此外，在现有世界级科学基础设施的基础上进行研究竞争，提高科学基础设施对科学界的开放性及其使用效率，在此基础上获得世界一流的成果。	2022-04
11	国家空间数据系统^[57]	在实现该计划目标的框架内提高公共服务质量，以及促进公共服务质量和提高空间质量领域的其他措施数据，确保数字服务和系统的可操作性，监测土地的状况和使用情况，创建空间数据基础设施。	2022-08

表4 巴西数据战略规划概览

序号	战略规划名称	主要内容	发布时间
1	2007–2010年全国科学、技术和创新计划^[58]	战略目标是扩大、完善国家科学技术和创新体系并使之现代化；创造使企业加速推进创新的氛围；加强战略部门的科研、创新，包括能源、航天、公共安全、**的科研；推进科学普及和教育以及新技术的推广。	2008-04
2	2012–2015年科学、技术与创新国家发展规划（ENCTI)^[59]	指出在2012–2015年拟发展的重点领域，按重要性依次为：信息技术、制药和相关医疗产业、空间等；创新前沿领域（生物技术和纳米技术）、绿色经济相关领域以及社会发展领域的科技创新（科技创新扩散、科技教育、包容性创新、社会技术、可持续城市技术等）。	2012
3	国家知识平台计划（PNPC)^[60]	该计划在科学知识和商业基础之间建立联系。旨在促成教育、科学和技术促进发展，以科学技术和先进创新的基础设施为基础，促进知识平台成果产出。	2014-09
4	气候技术计划^[61]	目标是促进气候、气候变化，以及建立科学研究所；促进科学和技术的发展，包括气象学家和气候学家，特别是科学和技术研究所，预防自然灾害和实施国际合作。	2018
5	ANPD战略规划2021–2023^[62]	旨在为国家数据保护政策制定指导方针，就数据保护问题与国家和国际机构加强合作，通过国家理事会保障个人资料及隐私安全。	2022-07
6	巴西数字化转型战略2022–2026^[46]	为了继续推进数字议程，将提供对未来四年数字战略的审查。旨在协调联邦行政部门与数字环境相关的举措，并利用数字技术的潜力，促进可持续和包容性的经济和社会发展，通过创新提高竞争力、生产力、就业和收入水平。	2022-11
7	2020–2022年期间的数字政府战略^[63]	分为原则、目标和举措三部分，指导政府通过数字技术进行转型，提供质量更好、更简单、随时随地以更低的成本向公民提供公共政策和服务。	2022-03

表5 南非数据战略规划概览

序号	战略规划名称	主要内容	发布时间
1	科技白皮书^[64]	旨在建立国家创新体系，包括建立科技自主能力，创造性地解决与科技有关的国家重大问题，根据优先科技领域建立重新分配政府拨款机制，建立国家研究机构与竞争性拨款机制。同时加快制定国家长期科技规划的预算，推广研究机构改革经验和采纳合理化管理建议等。	1996-09
2	南非国家研究与开发战略^[65]	旨在切实解决以下3个问题：为国家创新体系提供适当资金；分散管理政府主导的科学和技术；僵化的体制安排和冻结的资金结构不能为该领域提供正确的平台。	2002-08
3	南非十年创新计划（2008–2018年）^[66]	涉及社会、经济、政治、科学和技术效益等，旨在激发多学科思维，挑战科研人员回答现有问题、创建新学科和开发新技术。	2007-07
4	南非科技创新部提出“技术创新计划”^[67]	旨在促进战略和新兴重点领域的研究和开发，通过实施有利的政策工具，促进研发和产出商业产品、流程和服务。还包括影响战略科学和技术创新重点领域的政策制定，协调并支持战略领域、新兴领域的研究与高端技术发展。	2011-11
5	中期战略框架2014–2019年^[68]	指出建设和维护经济基础设施在推动发展方面发挥关键作用。将继续扩大现代化、提高信息通信基础设施的可负担性和可访问性，且所有国有信息技术机构的工作都将与这些目标保持一致。	2014
6	2020/2021–2024/2025年战略计划^[69]	指出为了弥补数据差距，将在未来五年优先考虑“保持国家指标的质量，为循证决策提供信息；立法改革以加强该国的统筹协调；推动转型和变革议程，以优化、创新和多样化组织在数据生态系统中运营。	2020
7	南非国家数字及未来技术战略^[50]	规定了数字技能应该提升的诸多机制与应当重视的某些关注点，还考虑到数字技能的多样性，优先技能领域，以及将数字技能与主题知识相融等方面。	2020-09

表6 印度数据战略规划概览

序号	战略规划名称	主要内容	发布时间
1	《ISRO 2021—2030 十年计划》	印度空间研究组织（ISRO）将为小岛屿国家创建一个特殊的“数据窗口”，生成和传播卫星数据，帮助这些国家加强抵御气候灾害的能力^[70]。	2021
2	《国家河流保护计划》	MoEF & CC的国家河流保护计划（NRCP）旨在防止河流污染和改善水质。用户可以获得关于各种河流的具体行动计划、污水处理厂的详细情况、水质监测和执行机构的信息^[71]。	2012
3	《第十一个五年计划》	计划的重点是以合理的价格提供世界一流的电信设施；在农村地区提供电信服务，实现经济加速发展和社会变革^[72]。	2016

4 金砖国家科学数据实践成效

金砖国家（俄罗斯、巴西、南非、印度）在科学数据发展方面，通过积极开展数据中心基础设施建设、数据保护和隐私保护、科学数据共享和开放获取、数据驱动的决策制定等方面的举措，促进科学研究的发展、加强国际合作，推动社会创新和经济的发展。俄罗斯通过参与国际科学数据共享项目，与其他国家和组织合作，推动跨领域的科学研究，以及促进数据的共享和开放获取，促进了科学合作和知识共享，并确定了俄罗斯科技创新优先发展方向，包括发展大数据、神经网络技术和人工智能、分布式注册系统、量子技术、新型制造技术、工业互联网、机器人和传感器、无线技术、虚拟和增强现实技术等内容。巴西政府通过推动开放数据政策，鼓励政府机构和研究机构将数据公开共享，促进了科学研究的透明度和合作，同时也促进了社会创新和经济发展。巴西在《2012—2015科学、技术与创新国家发展规划》中，明确了该国科技创新优先领域依次为：信息通信、医疗卫生、石油天然气、**航天、核能、生物、纳米、绿色经济、可再生能源、生物多样性、气候变化、海洋海岸、社会发展等。南非的科学数据中心的前沿研究方向为：物理、数学、化学、统计、计算机科学、生物科学和地质科学，尤其是天文研究方面，其研究机构和大学也积极参与开放科学数据发展，并建立了开放获取的研究数据库和知识库，为研究人员提供开放的数据平台，促进了科学合作、跨学科研究和创新的发展。印度主要是关于航天和空间科学、通信技术、环境、森林、气候变化、气候环境监测等方面的研究。在金砖国家合作机制建立后，俄罗斯制定了《俄罗斯联邦科技发展战略》，其中包括推动科学数据开放共享、加强科学数据基础设施建设等相关措施。巴西政府制定了《巴西通用数据保护法》，旨在确保科学数据的合法使用、共享和保护。南非科学研究委员会（NRF）发布了《南非开放数据战略》，鼓励科学研究人员将研究数据公开共享，提高科学数据的可访问性和可重复性。印度政府智囊机构NITI Aayog于2020年8月发布了数据赋权和保护框架草案（DEPA），在数据治理上提出新路径，提出了公民数字赋权的数据管理方式，取代以机构为中心的传统数据管理方式，提升数据治理效率并强化政府对于个人数据的控制，保护数据主权，数据保护的“印度标准”已然逐渐成型，其也透露出印度欲参与国际数字空间规则话语权竞争的雄心^[73]。

在科学数据相关政策的支持下，俄罗斯、巴西、南非和印度在科学数据中心基础设施这一方面，取得了如下成效：

俄罗斯的世界辐射数据中心（WRDC），是俄罗斯沃伊科夫主要地球物理天文台的实验室，WRDC地球物理观测站位于俄罗斯圣彼得堡，目前主要处理了来自56个国家500多个站点提交的太阳辐射数据，并在其目录中列出了超过1200个站点的档案。

俄罗斯莫斯科固体地球物理学数据中心，收集、存储和传播地震学、重力测量、热流、磁测量（主磁场）、考古和古磁学等固体地球物理学科的大量数据。这些数据被用作基础和应用科学研究和教育的基础。

巴西国家空间研究所（INPE），提供了潘塔纳尔、潘帕、大西洋森林和卡廷加生物群落卫星森林砍伐监测计划（PRODES）的数据，这些数据与亚马逊和塞拉多生物群落已经存在的相关数据一起构成了巴西PRODES。

巴西巴拉那联邦大学科学数据库（BDC/UFPR），是科学计算和自由软件中心（C3SL）与UFPR图书馆系统（SiBi）之间联合建立，旨在收集UFPR社区在论文、论文、期刊文章和其他书目材料中发表的研究中使用的科学数据。除了论文和学位论文数字图书馆和其他专著外，该存储库还包括科学数据库、数字期刊图书馆、科学活动数字图书馆，以及数字图像和声音库。

南非iThemba Labs Data Centre（iDCC），是南非的核科学和加速器应用研究中心，其数据中心（iDCC）提供了高性能计算和数据存储设施，支持核物理、高能物理和相关领域的科学研究。该数据中心提供了大规模数据处理和存储的能力，为南非和国际研究人员进行实验和数据分析提供支持。

南非DataFirst是位于南非开普敦的一个数据中心和研究机构，致力于开放访问来自南非和其他非洲国家的数据，通过提供用于发现和访问数据的基本开放研究数据基础设施以及培养潜在用户（尤其是在南非）的技能来促进高质量研究；同时对国家数据的质量和可用性进行研究，并鼓励数据使用和数据共享。

印度空间研究组织（ISRO）是世界上最大的政府空间机构，其主要目标是推进空间技术，并使用其应用来为国家提供服务，主要从事与航天和空间科学有关的研究，持续提供非常精确的图像和科学数据。该组织存储管理了大量的卫星影像，通过海量数据的研究及分析、月球和行星际探测任务以及其他科研项目，不仅为科学界提供有价值的数据，还鼓励和促进了科学教育。

印度电子与信息技术部（MeitY）负责监管印度电信服务，印度邮政服务，印度无线电管理服务，电报服务，电报账户和金融服务，旨在实现政府数据收集和管理流程的转型和现代化，通过创建一个大型数据集存储库，在印度实现以人工智能和数据为主导的研究和创业生态系统。

5 对我国科学数据发展的启示

基于上述对各国支持与监管机构、数据政策和数据战略规划的分析，对比我国科学数据的三个方面做出以下对比（表7），并将在对比过程中所出现的问题和对我国的启示进行归纳：

表7 金砖国家科学数据相关内容与中国对比

国家	监管机构	数据政策	数据战略规划
俄罗斯	主要以基金会形式支持数据中心发展。	俄罗斯出台了大量相关科学数据及国家数据安全方面的文件及法律，在法律政策方面体系也较为健全。	俄罗斯在数据方面的规划主要聚焦于数字技术、人工智能、机器学习等科技发展方面，旨在通过推动智力潜力和技术创新升级，实现知识型结构转型和技术升级，完善知识型经济发展模式。
巴西	除了与基金会管理科学数据外，还设有大量数据监管与保护单位来保证数据安全。	巴西更偏向于重视个人信息泄露问题方面的通用法律，尤其在个人隐私信息保护方面颁布了较为全面的法规并建立了完善的机构，为了给予数据共享者更好的隐私保护并且加大数据共享的进步^[74]。	巴西没有实行“整体突破”战略，而是试图通过对具体领域实施重大科技计划，作为提高自主创新能力的突破口。
南非	除了与基金会管理科学数据外，还设有大量数据监管与保护单位来保证数据安全。	南非在科学数据、国家数据以及个人数据方面都有了较为健全的法律及相关政策。	将实现大数据统一管理，并且建立相关机构，整合现有的公共数字资源，为国家各部门、各级机构、企业、大学、民间社会组织等提供数字云服务。
印度	主要通过政府部门以及建立的专门机构监管数据并且对违规者做出进一步措施。	印度也在数据管理方面出台相应的政策及法案，但重点偏向于网络数据管理及隐私和个人数据保护；在科学数据保护方面信息比较封闭，没有明确的政策规定。	在卫星数据、国家河流（污水处理厂、水质监测）以及电信设施方面做出了进一步规划。
中国	中国的科学数据主要由中国科学院及下属相关部门以及各大数据中心来保证数据安全。	在科学数据管理方面遵循由国务院印发的《科学数据管理办法》，并在不同数据领域有相关的细则及规定，在针对科学数据相关政策和法律法规方面较为全面。	在事关国家安全和发展全局的基础核心领域，制定实施战略性科学计划和科学工程。瞄准人工智能、量子信息、集成电路等前沿领域，实施一批具有前瞻性、战略性的国家重大科技项目。集中优势资源攻关新发突发传染病和生物安全风险防控、医药和医疗设备等领域关键核心技术^[75]。

5.1 存在的问题

通过分析金砖国家（俄罗斯、巴西、南非、印度）的科学数据相关政策和规划战略，以及其实践发展情况，结合我国科学数发展情况，总结出以下方面的问题：

数据管理和共享机制不完善。科学数据的管理和共享需要建立健全的机制和规范。研究发现，在科学数据实践中大多存在数据管理流程不清晰、数据标准化不统一、数据共享平台缺乏互操作性等问题，以及涉及法律、知识产权、商业机密等方面的限制问题，影响了科学数据的有效利用和共享。

隐私和数据安全问题。在科学数据政策和数据中心建设中，隐私和数据安全是一个重要的关注点，尽管有相关的法律和规定来保护数据的隐私和安全，但仍存在潜在的挑战。例如，对于涉及个人身份信息的数据，需要确保严格的隐私保护措施，并制定适当的安全标准来防止数据泄露和滥用。

资金和技术支持不足。科学数据的收集、管理和利用需要大量的资金投入和技术支持，包括建设科学数据基础设施、开展科学数据研究项目等。存在的资金不足或技术支持不足的情况，对科学数据发展速度和质量产生了限制影响。

缺乏国际合作和标准对齐。在全球范围内，科学数据共享和合作的重要性越来越凸显。然而，俄罗斯、南非和巴西等国家在国际合作和标准对齐方面可能存在一些缺乏的问题，限制了科学数据发展的整体效果。

缺乏数据文化与意识。科学数据文化的培育和推广对科学数据发展至关重要。俄罗斯、巴西和南非均存在缺乏科学数据意识、数据管理能力不足、数据共享意愿不高等问题，阻碍了科学数据发展的深入推进。

5.2 对我国的启示

俄罗斯、巴西、南非和印度通过制定科学数据政策推动了国家的科学创新和科技发展，也对国家能力建设和全球影响方面都产生了积极影响。金砖国家的成立加强了俄罗斯、巴西、南非和印度四国对科学数据的重视程度，政府逐渐将科学数据纳入国家发展战略和政策规划中。各国积极参与金砖国家间的科学数据交流平台，加强科学数据基础设施的建设，包括建设科学数据中心、高性能计算平台和数据存储设施等，以支持科学数据的收集、管理和分析。同时也加强了对科学数据跨国共享和开放科学的推动，建立科学数据共享平台和政策机制，提高科学数据的可访问性和可利用性。同样作为金砖国家成员国的中国，近年来正逐渐健全科学数据治理机制，为建设数据驱动型科技强国提供保障，同时大力推动与金砖国家开展科学数据发展交流。通过研究和分析俄罗斯、巴西、南非和印度的科学数据政策与规划，为我国的科学数据政策发展和未来规划提供发展参考：

加强科学数据的国际合作与共享，提高社会影响力。进一步加强与金砖国家或其他国家在科学数据领域的合作与共享，通过合作建立科学数据交流平台、合作研究项目和共享资源，促进科学数据的跨国合作，将科学数据应用于解决社会问题、推动可持续发展和社会进步，共同应对全球科学研究面临的挑战。

完善科学数据的政策法规，推动开放科学。借鉴金砖国家的经验和最佳实践，确立科学数据的规范化、标准化和可信度的要求，促进科学数据的质量与可靠性。通过建立科学数据共享平台、制定开放数据政策和激励措施，促进科学数据的透明性、可访问性和可重复性，提高科学研究的效率和质量。

加强科学数据基础设施建设，推进人才培养工作。重视数据存储与处理能力的提升、加强高性能计算平台的建设以及数据安全与保护机制，为科学数据的收集、管理、分析和共享提供更好的技术支持和基础条件。同时加大对科学数据基础设施的投资和建设，培养专业的科学数据管理人才和研究人员，提升科学数据的管理和利用能力。

进一步完善科学数据政策、相关制度，构建安全环境下的科学数据开放共享，推动开放科学发展。在数据开放程度、数据开放方式、数据版权与隐私问题等方面的政策完整性和制度全面性平衡还需进一步完善，以此消除数据共享者的疑虑，以更好地推进安全前提下的科学数据开放共享。

致谢

本研究得到科技部基础条件平台咨询项目“全球国家级科学数据中心发展趋势研究”（E3907901）；国家冰川与冰冻沙漠科学数据中心（2020000339）；中国科学院冰川与冰冻沙漠科学数据中心能力建设项目（XXH-13514-0209）的支持。

[1]

科学数据管理办法[EB/OL]. (2018-03-17) [2023-01-22]. http://www.gov.cn/zhengce/content/2018-04/02/content_5279272.htm. [Scientific data management methods [EB/OL]. (2018-03-17) [2020-10-22]. http://www.gov.cn/zhengce/content/2018-04/02/content_5279272.htm.]